Здравствуйте, в этой статье мы постараемся ответить на вопрос: «Уголовное дело за коммерческий подкуп». Если у Вас нет времени на чтение или статья не полностью решает Вашу проблему, можете получить онлайн консультацию квалифицированного юриста в форме ниже.
Как известно, согласно Уголовному кодексу, понятие взятки относится исключительно к должностным лицам- чиновникам, представителям государственных служб, руководителям предприятий государственной формы собственности. Однако коррупционные преступления встречаются не только в государственной сфере – не редкость они и в деятельности частных компаний. Для таких деяний предусмотрена отдельная статья – коммерческий подкуп. Согласно определению, данное преступление относится к экономическим и представляет собой получение неправомерной выгоды руководителем или занимающим определенную должность лицом в коммерческой структуре в обмен на оговоренные ранее действия или бездействие. Неправомерная выгода может заключаться как в денежных средствах, так и других активах или услугах (ценные бумаги, недвижимость, торговые преференции, отдых, медицинские услуги и т.д.). По сути, речь идет о взятке, только в коммерческих компаниях.
Примеры употребления в «Секрете»
«Следователи могут блефовать. Один предприниматель участвовал в допросе по статье “Коммерческий подкуп”. Следователь рассматривал при нём фотографии, якобы фиксирующие передачу взятки. Допрашиваемый видел их только с оборотной стороны, но решил, что они доказывают его вину, и сознался».
(Управляющий партнёр компании «Селютин и партнёры» Александр Селютин — о том, как следователи давят на допросах.)
«Денег не растрачивал, бюджетными средствами не распоряжался, никаких денежных средств в качестве коммерческого подкупа не получал. Я отдал этому проекту девять лет жизни и никогда не ставил свои интересы выше интересов дела».
Нормы ответственности за коммерческий подкуп
Уголовная ответственность за коммерческий подкуп по ст. 204 УК РФ говорит о мерах в отношении физических лиц, уличенных в этом преступлении. Значение имеет вид подкупа, то есть обвинение в даче или получении:
-
За предоставление неправомерного вознаграждения грозит наказание:
- штраф внушительных размеров – сумма, которая составила коммерческий подкуп, увеличенная в 10-50 раз;
- ограничение свободы до 2 лет;
- трехлетние исправительные работы.
Нормы могут быть пересмотрены в связи с отягчающими обстоятельствами. Такими в применении к данному преступлению считаются:
- предварительный сговор, совершение не в одиночку, действие организованной группы;
- в качестве объекта подкупа выступают действия, выходящие за рамки закона.
В этом случае закон предусматривает такую меру кары:
- штраф в 40-70-кратном размере подкупа с лишением права на определенные должности или виды деятельности до трехлетнего срока;
- принудительные работы до 4 лет;
- арест от 3 месяцев до полугода;
- тюремное заключение до 6 лет.
- штраф в сумме подкупа, увеличенного в 15-70 раз;
- дисквалификация (запрет на определенные деятельности или должности) до 3 лет;
- арест до 3 лет.
Здесь отягчающие обстоятельства могут быть следующими:
- получение объекта подкупа организованной группой;
- полученный подкуп активно вымогался виновной стороной;
- за полученный подкуп «берущая» сторона должна была совершить нечто незаконное.
В этом случае мера ответственности такова:
- штраф в 50-90-кратной сумме подкупа с отстранением от определенных должностей или видов деятельности до 3 лет;
- лишение свободы до 12 лет плюс штраф до 50-кратной суммы подкупа.
Избежать уголовной ответственности можно, если лицо относится к одной из следующих категорий:
- у него вымогали средства за совершение законодательно предусмотренных действий;
- человек активно участвовал в раскрытии или доказательстве преступления;
- сторона сама сообщила правоохранительным органам о планирующемся подкупе.
Административная ответственность организаций по этому преступлению также весьма серьезна: на предприятие может быть наложен штраф в стократной сумме от совершенного подкупа.
Алгоритм выявления коммерческого подкупа
Как правило, факт совершения преступления – получение незаконного вознаграждения – устанавливают не в момент ведения переговоров или передачи денег, а постфактум.
Зачастую служба безопасности коммерческой организации выявляет какие-либо закономерности в деятельности того или иного сотрудника, выполняющего управленческие функции при взаимодействии с организацией-контрагентом (частые победы при проведении конкурса, оплата авансов, не предусмотренных соглашением, закупка товаров/оказание услуг по завышенной цене и т.д.). Далее сотрудники собственной безопасности коммерческой организации передают информацию о возможном совершении коррупционного преступления в правоохранительные органы – либо через заявление о возбуждении уголовного дела, либо в качестве оперативной информации для заведения дела оперативного учета.
Оперативные службы запрашивают информацию о движении денежных средств на расчетных счетах в отношении сотрудника, заподозренного в получении коммерческого подкупа, и в отношении должностных лиц организации-контрагента, проверяют приобретение недвижимости, автомобилей и т.д. В основном, конечно же, правоохранителям проще работать с обнаружением денежных переводов. При наличии таких переводов сотрудники правоохранительных органов, как правило, проводят оперативные мероприятия в отношении должностных лиц организации-контрагента (осмотр помещений, отбор объяснений), в ходе которых работникам предлагается добровольно сообщить о совершенном преступлении (незаконной передаче денег лицу, выполняющему управленческие функции в коммерческой или иной организации) и в соответствии с примечанием к ст. 204 УК РФ быть освобожденными от уголовной ответственности.
В моей практике правоохранители действовали по вышеуказанному алгоритму в 8 из 10 случаев.
Обращение к адвокату подкуподателя
Обращение к адвокату происходит обычно после проведения гласных мероприятий, когда уже изъяты вещественные доказательства и опрошены сотрудники коммерческой организации.
Если к нам обращается подкуподатель, то в зависимости от его позиции мы либо соглашаемся с предложением правоохранительных органов, либо занимаем активную позицию защиты. В первом случае история обычно заканчивается прекращением уголовного преследования в связи с примечанием по ст. 204 УК РФ, а во втором все зависит от тактики защиты, которая бывает разной. Один из успешных примеров такой защиты был и в нашей практике тоже.
Сотрудник заказчика и сотрудник поставщика проверялись правоохранителями на предмет совершения коммерческого подкупа. Оперуполномоченные одного из транспортных отделов выявили банковский перевод от сотрудника поставщика к сотруднику заказчика в размере 50 000 рублей. Сотруднику поставщика были предъявлены заключенные договора, платежные поручения, а также сведения о выполненном переводе на вышеуказанную сумму. Заказчик пояснил, что этот перевод никак не связан с коммерческими взаимоотношениями между организациями, а является займом, так как между сотрудниками за время работы сложились дружеские отношения. Сотрудника поставщика несколько раз вызывали для дачи объяснений, изымали телефон, приходили с осмотрами и пытались парализовать его деятельность, но, не получив нужные для возбуждения уголовного дела пояснения и устав от жалоб защиты в прокуратуру и Следственный комитет, в конечном счете вынесли постановление об отказе в возбуждении уголовного дела.
Меры уголовной ответственности за совершение коммерческого подкупа
За рассматриваемое преступление уголовное наказание предусмотрено как в виде штрафа, так и в виде лишения свободы. Размер и вид наказания будет зависеть от квалифицирующих признаков, отягчающих обстоятельств и снижающих ответственность условий совершения преступления. Разберём, какие типы наказания прописываются законом за совершение указанного проступка.
За незаконную передачу материальных ценностей
лицу, занимающемуся управленческими функциями, грозит наказание в виде:
- штрафа в размере 10-ткратной (возможно до 70-кратного размера) суммы вознаграждения, при определённых случаях – с лишением права занимать специальные должности и заниматься определённой работой на конкретный срок;
- ограничение свободы либо исправительные работы на срок до трёх лет;
- принудительные работы до 4-х лет;
- лишение свободы сроком до шести лет.
Квалифицирующие признаки коммерческого подкупа
Чтобы отнести данный вид экономического (коммерческого) преступления к определенной степени тяжести, юридически анализируется наличие или отсутствие квалифицирующих признаков. Их два: групповая организованность и вымогательство.
-
Предварительный сговор группы. Дача (получение) коммерческого подкупа совершено группой лиц, которые предварительно организовались и сговорились для этой цели. В этом случае этот признак имеет несколько важных нюансов:
- группа означает участие в подкупе не менее двух лиц, обличенных управленческими функциями;
- эти лица до совершения подкупа договорились о своих действиях, используя свое положение на работе;
- если в группе принимали участие лица, не исполняющие управленческих функций, они считаются пособниками, подстрекателями или даже организаторами преступления, и их ответственность будет не за подкуп как таковой (по ст. 204 УК РФ), а за пособничество (по ч. 4 ст. 34 УК РФ).
- Вымогательство – фактор, обличающий незаконность передачи объекта подкупа. Он представляет собой настойчивое требование предоставления активов или совершения действий (бездействия), подкрепляемое угрозами в нанесении ущерба интересам лица. Такое требование озвучено управленцем, представляющим организацию, как бы от ее имени. Важный нюанс определения вымогательства: угроза должна действительно быть опасной для правоохраняемых интересов гражданина. Так, если, например, инспектор пожарного надзора предлагает за деньги «не заметить» какое-либо нарушение, он не вымогает этих денег, поскольку действие, которое он предлагает сокрыть, не несет ущерба для директора фирмы. Наоборот, оно реализует не правоохраняемые, а незаконные интересы. А вот вынуждение к действиям под угрозой для здоровья детей управленца имеет явные признаки вымогательства.
ОБРАТИТЕ ВНИМАНИЕ! Рецидив этого преступления как квалифицирующий признак был упразднен положениями Федерального закона от 08 декабря 2003 года № 162-ФЗ.
Нормы ответственности за коммерческий подкуп
Уголовная ответственность за коммерческий подкуп по ст. 204 УК РФ говорит о мерах в отношении физических лиц, уличенных в этом преступлении. Значение имеет вид подкупа, то есть обвинение в даче или получении:
- За предоставление неправомерного вознаграждения грозит наказание:
- штраф внушительных размеров – сумма, которая составила коммерческий подкуп, увеличенная в 10-50 раз;
- ограничение свободы до 2 лет;
- трехлетние исправительные работы.
Нормы могут быть пересмотрены в связи с отягчающими обстоятельствами. Такими в применении к данному преступлению считаются:
- предварительный сговор, совершение не в одиночку, действие организованной группы;
- в качестве объекта подкупа выступают действия, выходящие за рамки закона.
Отличие коммерческого подкупа от взятки
По смыслу эти преступления практически идентичны, у них много сходных признаков:
- моментом завершения состава преступления является передача или получение хотя бы небольшой доли неправомерного вознаграждения;
- цель этих правонарушений – корысть;
- вина участников – их осознанный умысел, то есть лицо понимало, что данное действие несет общественную опасность, и все же совершало его.
Однако между взяткой и коммерческим подкупом есть ряд процессуальных отличий. Сравним взятку и коммерческий подкуп в следующей таблице.
| № | Основание для сравнения | Взятка | Коммерческий подкуп |
|---|---|---|---|
| 1 | Статья Уголовного кодекса | Ст. 290, 291 | Ст. 204 |
| 2 | Сфера осуществления | Государственные и административные организации | Коммерческие организации |
| 3 | Вид правонарушения | Должностное | Коммерческое |
| 4 | Объект преступления | Социальные отношения, лежащие в основе правомерной работы упомянутых организаций | Реализация прав и обязанностей уполномоченного (управляющего) лица в коммерческой структуре |
| 5 | Потенциальные субъекты преступления | «Берущие» и «дающие» должностные лица, использующие свое служебное положение | Лица, в трудовых договорах которых прописана хоть одна функция управления |
| 6. | Время совершения правонарушения | Может быть дана (получена) как до, так и после желаемого действия | Дается (получается) только по предварительной договоренности, до выполнения требуемого деяния |
| 7. | Степень тяжести правонарушения | Небольшая | При передаче – небольшая, при получении – большая |
Примеры употребления в «Секрете»
«Следователи могут блефовать. Один предприниматель участвовал в допросе по статье “Коммерческий подкуп”. Следователь рассматривал при нём фотографии, якобы фиксирующие передачу взятки. Допрашиваемый видел их только с оборотной стороны, но решил, что они доказывают его вину, и сознался».
(Управляющий партнёр Александр Селютин — о том, как следователи давят на допросах.)
«Денег не растрачивал, бюджетными средствами не распоряжался, никаких денежных средств в качестве коммерческого подкупа не получал. Я отдал этому проекту девять лет жизни и никогда не ставил свои интересы выше интересов дела».
Ответственность за коммерческий подкуп несут как берущий откат, так и дающий его.
Сумма штрафа и строгость наказания зависят от способов и размером коммерческого подкупа. Самое серьёзное наказание — 12 лет лишения свободы со штрафом в размере до 50-кратной суммы коммерческого подкупа — назначается за подкуп в особо крупном размере, совершённом группой лиц, совмещённом с вымогательством и незаконными действиями.
Значительным размером коммерческого подкупа признаётся сумма, стоимость ценных бумаг, иного имущества, услуг или прав свыше 25 000 рублей, крупным размером — свыше 150 000 рублей, особо крупным — свыше 1 млн рублей. Как правило, собственники бизнеса редко обращаются в правоохранительные органы, если их управленцы попались на коммерческом подкупе, рассказал «Секрету» старший партнёр адвокатского бюро «Юрлов и партнёры» Владислав Цепков.
По его словам, владельцы предпочитают тихо избавляться от проворовавшихся директоров. Многие бизнесмены сами одобряют откаты при сбыте своей продукции. Подчинённые воспринимают это как сигнал поступать так же, но в своих интересах.
Составляющие коммерческого подкупа
- Предмет – материальные ценности (как наличные деньги, так и денежные средства в безналичном обороте; любое движимое или недвижимое имущество; ценные бумаги всех типов). Предметом рассматриваемого уголовного преступления могут также выступать услуги имущественного характера.
- Вышеуказанные ценности передаются работникам коммерческих или иных организаций (при условии, что эти работники отвечают за выполнение управленческих функций).
- Передача ценностей, равно как и оказание услуг, совершается в обмен на действие или бездействие, напрямую связанное с занятием определенного служебного положения.
- Действия «дающего и берущего» взаимообусловлены.
В теории уголовного права состав коммерческого подкупа считается формальным. Преступление окончено с фиксированного момента передачи незаконного вознаграждения – пусть даже не полностью, а частично. Для признания этого преступления оконченным совершение конкретного действия (бездействия) лицом, ответственным за выполнение управленческих функций в коммерческой или другой организации, не требуется.
Коммерческий подкуп является преступлением, посягающим на общественные отношения, складывающиеся по поводу охраны собственности в Российской Федерации, и направленный против интересов службы в коммерческих и иных организациях. Данный состав был закреплен в УК РФ первоначальной редакции, в связи с необходимостью охраны данных общественных отношений, появившихся в результате становления в нашем государстве рыночной экономики и свободы предпринимательства. С момента появления данного состава в 1996 г. он претерпевал неоднократные изменения, постоянно находился в поле зрения законодателя, что подчеркивает актуальность рассмотрения данного состава как элемента борьбы с преступлениями коррупционной направленности в Российской Федерации. Так, для законодательного регулирования данного вопроса принят Федеральный закон от 25.12.2008 N 273-ФЗ (ред. от 28.12.2017) «О противодействии коррупции». В этом законе к коррупционным преступлениям относится не только получение и дача взятки, но и коммерческий подкуп. Важнейшую роль в борьбе с коррупцией, в том числе с коммерческим подкупом, играют уголовно-правовые средства.
Уголовная ответственность за передачу или получение коммерческого подкупа, предусмотренная ст. 204 Уголовного Кодекса Российской Федерации, призвана оградить от преступных посягательств общественные отношения в этой сфере, а также не допустить совершения такого рода коррупционных преступлений.
Не смотря на то, что за 2017 год на всей территории Российской Федерации было выявлено 29634 преступления коррупционной направленности, удельный вес которых в общем числе зарегистрированных преступлений составил 1,4 %, и доля коммерческого подкупа (ст. 204 УК РФ) является очень незначительной и за последние годы снижается (Приложение 1), рассмотрение и дальнейшее изучение данного вопроса является весьма актуальным и приоритетным.
На основании изученной нормативно-правовой базы, специальной литературы и разъяснений судебных органов можно сделать следующие выводы.
Государство заинтересовано в законной деятельности коммерческих и иных организаций и несет обязанности по защите их интересов. Одним из механизмов такой защиты является уголовная ответственность за коммерческий подкуп – преступление против интересов службы в коммерческих организациях.
Ст. 204 УК является новой по субъекту преступления и кругу охраняемых ценностей, но имеет много общих признаков объективной стороны со взяточничеством. Различия этих составов определяются родом деятельности взяткополучателей как субъектов публичного права, выступающих от имени государства, и лиц, в отношении которых осуществляется коммерческий подкуп как субъектов частного права, выступающих в качестве участников договорных отношений.
Понятие коррупции не сводится к одному лишь взяточничеству. Сферой существования коррупции следует считать любые законно функционирующие органы и структуры власти и управления, вне зависимости от того, кем они представлены — должностным лицом (в том числе высшим, занимающим государственную должность РФ, субъекта РФ или главы местного самоуправления), служащим, не являющимся таковым, или управляющим и служащим в коммерческой или иной организации. Отнесение коммерческого подкупа к коррупционным преступлениям подтверждается тем, что формирование путем подкупа линии поведения управляющих и служащих коммерческих и иных организаций не менее опасно, чем коррупция должностная, поскольку обусловленная подкупом продажность указанных лиц игнорирует какие-либо интересы, кроме собственных.
В связи со сложившейся ситуацией правомерным будет увеличение санкций за преступления данного вида, причинившие вред интересам других организаций, граждан, а также обществу и государству. Также следует ужесточить наказание для тех, кто уже имел судимость по данному преступлению. Возможно, данные меры в той или иной степени повысят ответственность за коммерческий подкуп.
Борьба с экономическими преступлениями были, есть и будут одними из основных направлений деятельности государства в сфере уголовной политики.
Предмет коммерческого подкупа
Способы незаконного вознаграждения, характерные для коммерческого подкупа, могут быть различными, часто это те же формы, что и при обычном взяточничестве:
- дача денег (рублей или валюты);
- передача в собственность ценных бумаг;
- передача имущественных активов (автомобиля, недвижимости, ювелирных изделий, других ценных вещей);
- предоставление услуг по несоответсвующим (заниженным) ценам;
- возмещение личных затрат предпринимателя или лица, представляющего организацию;
- предоставление ему различных имущественных услуг;
- списание кредита;
- погашение займа, взятого получателем мзды;
- отзыв судового иска;
- «откаты»;
- дарение или продажа по неправомерно низким ценам сырья, оборудования, других активов;
- завышенная сума гонораров представителям другой стороны и др.
Что такое коммерческий подкуп
Коммерческий подкуп также является переводом средств для незаконного достижения собственных целей. Однако в данном случае это происходит не в государстве, а в сфере бизнеса, то есть деньги будут перечисляться не чиновнику, а руководителю компании. Коммерческий подкуп нарушает основополагающие принципы деловой конкуренции и, следовательно, является уголовным преступлением. Взяточничество может принимать следующие формы:
- Перевод денег или ценных бумаг.
- Передача права собственности: автомобили, драгоценности.
- Оказание услуг по сниженной стоимости.
- Отмена кредита.
- Отзыв ранее поданного в судебный орган иска.
- Продажа продукции, оборудования по сниженным ценам.
- Преувеличенные сборы.
Предметом взятки не могут быть предметы, которые не могут быть оценены в денежном выражении. Например, в КП не будут входить вещи, имеющие субъективную ценность: личные письма, фотографии.
Что такое коммерческий подкуп
Коммерческий подкуп – это преступление, состоящее в том, что одно лицо в коммерческой организации занимает руководящую должность, а второе лицо передает ему денежные средства или другие блага материального характера, изъявляя желание, чтобы берущий действовал в его интересах. Также возможно оказание услуг имущественного характера, что будет аналогично считаться коммерческим подкупом.
В данной ситуации существенными признаками считаются два обстоятельства:
- Факт передачи денежных средств, оказание услуг или прочие действия осуществляются противозаконно. Когда руководитель обладает законными правами на получение данного имущества или у него есть права на него, то здесь вести разговор о коммерческом подкупе будет неуместно.
- Передача материальных ценностей вызвана действиями или бездействием, совершаемыми руководителем организации (или это только планируется) в интересах виновного. Следует понимать, что если управленец получил подарок просто так и оснований для этого нет, то формально состава преступления не имеется.
Вдобавок, данное преступление включает в себя, помимо передачи ценностей, получение их лицом, занимающим управленческую должность.